2024年3月20日，國內(nèi)首個關(guān)于法務(wù)管理、合規(guī)管理、內(nèi)部控制與風(fēng)險管理如何進行一體化的團體標準正式發(fā)布并實施。
本團體標準的全稱是《法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險一體化管理原則與實施指南》（T/CPPS 005-2024），由中華文化促進會發(fā)布，起草單位包括北京一法企業(yè)管理公司，河北建設(shè)集團、貴州習(xí)酒、北京德和衡律所、華博云、中油測井國際、成都產(chǎn)投集團等。
本團標標準充分考慮與我國現(xiàn)行法律法規(guī)和國家關(guān)于合規(guī)管理、內(nèi)部控制、風(fēng)險管理政策等相符合性，充分考慮可操作性。在制定標準過程中嚴格遵守制定程序和編寫規(guī)則，按照中華人民共和國國家標準頒布的《標準化工作導(dǎo)則 第1部分：標準化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》（GB/T 1.1—2020）要求的結(jié)構(gòu)進行編寫。
在本標準的編制過程中，由起草小組主要參考《GB/T 27914-2023 風(fēng)險管理 法律風(fēng)險管理指南》、《GB/T 35770-2022 合規(guī)管理體系 要求及使用指南》、《GB/T 24353-2022 風(fēng)險管理 指南》、《COSO內(nèi)部控制整合框架》以及《BSI PAS 99:2012 整合管理體系的框架——通用管理體系要求的規(guī)范》等，其一體化關(guān)鍵實施路徑部分由北京德和衡律師事務(wù)所龍龘合規(guī)團隊負責(zé)人陶光輝律師主筆。
目前，在大型企業(yè)的與風(fēng)險相關(guān)的管理實踐中，法務(wù)管理、合規(guī)管理、內(nèi)部控制、全面風(fēng)險管理等各職能經(jīng)常處于分散管理的狀態(tài)，對企業(yè)風(fēng)險管控機制整合與價值促進帶來了諸多困惑。為統(tǒng)籌發(fā)揮風(fēng)險管控對組織長遠發(fā)展的推動和保障作用，提高管理效能、減少交叉重復(fù)，有必要推動企業(yè)構(gòu)建法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險一體化管理，這便是本團標制定的根本原因。
《法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險一體化管理原則與實施指南》的發(fā)布，旨在為中大型企業(yè)等組織提供一個整合管理框架，幫助組織提高風(fēng)險管控效率、優(yōu)化管理資源，形成統(tǒng)一的風(fēng)險評估、應(yīng)對、評價和監(jiān)督機制，采用系統(tǒng)的方法，實現(xiàn)法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險“四位一體”管理。
一、標準的預(yù)期作用
01 提升管理效能
法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險一體化建設(shè)打破了傳統(tǒng)企業(yè)管理中各部門各自為政的局面。在一體化管理體系下，這些部門能夠共享信息、協(xié)同工作，避免重復(fù)勞動和資源浪費。例如，在處理一項涉及多個領(lǐng)域的復(fù)雜業(yè)務(wù)時，各部門可以共同制定方案、分工合作，從而提高工作效率和質(zhì)量。這種協(xié)同工作的方式還有助于企業(yè)更好地應(yīng)對市場變化和法規(guī)調(diào)整帶來的挑戰(zhàn)，快速做出決策，抓住商機。
02 顯著降低合規(guī)風(fēng)險
在現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營環(huán)境中，合規(guī)風(fēng)險無處不在，稍有不慎就可能給企業(yè)帶來巨大的損失。通過法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險一體化建設(shè)，企業(yè)能夠建立一個全面的風(fēng)險防控體系，及時發(fā)現(xiàn)并應(yīng)對潛在的風(fēng)險問題。例如，企業(yè)可以利用大數(shù)據(jù)和人工智能技術(shù)對各類風(fēng)險進行實時監(jiān)測和預(yù)警，以便及時采取措施進行防范和應(yīng)對。這種全面的風(fēng)險防控體系不僅有助于降低企業(yè)的合規(guī)風(fēng)險，還能提高企業(yè)的業(yè)務(wù)穩(wěn)健性和可持續(xù)性。
03 提升企業(yè)的聲譽和品牌價值
在當今社會，企業(yè)的聲譽和品牌價值已經(jīng)成為其核心競爭力的重要組成部分。通過一體化的合規(guī)管理體系建設(shè)，企業(yè)能夠展示其對社會責(zé)任、法律法規(guī)和道德規(guī)范的尊重和遵守。這種正面的企業(yè)形象不僅能夠贏得公眾的信任和認可，還能提高企業(yè)的市場競爭力。同時，良好的企業(yè)聲譽和品牌價值還能為企業(yè)帶來更多的商業(yè)機會和合作伙伴，形成推動企業(yè)持續(xù)發(fā)展的良性循環(huán)。
04 促進企業(yè)可持續(xù)發(fā)展法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險一體化建設(shè)有助于企業(yè)實現(xiàn)經(jīng)濟效益和社會效益的平衡。在一體化的管理體系下，企業(yè)能夠更加注重長遠利益和整體利益，將社會責(zé)任融入到企業(yè)的戰(zhàn)略規(guī)劃和日常運營中。通過加強內(nèi)部管理和風(fēng)險控制，企業(yè)能夠確保業(yè)務(wù)運營的穩(wěn)健性和可持續(xù)性，為未來的發(fā)展奠定堅實的基礎(chǔ)。這種注重可持續(xù)發(fā)展的經(jīng)營理念不僅有助于提升企業(yè)的社會形象和市場競爭力，還能為企業(yè)的長期發(fā)展注入新的動力。
二、標準的具體內(nèi)容
01 闡述了企業(yè)在法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控和風(fēng)險管理等方面應(yīng)遵循的核心原則，以及實現(xiàn)這些原則所需的具體方法和步驟這些內(nèi)容包括但不限于組織環(huán)境的分析、領(lǐng)導(dǎo)作用的發(fā)揮、管理策劃的制定、支持資源的配置、運行機制的建立、績效評價的實施以及持續(xù)改進的推動等。
02 強調(diào)了領(lǐng)導(dǎo)者在一體化管理體系中的關(guān)鍵作用他們不僅需要制定明確的管理方針和目標，還需要通過有效溝通和激勵機制，確保整個組織都能夠理解并踐行這些方針和目標。
03 提倡建立一個跨部門、跨職能的協(xié)同工作機制通過加強部門間的溝通和協(xié)作，實現(xiàn)資源共享、信息互通和風(fēng)險共擔，從而提高管理效率和響應(yīng)速度。此外，標準還鼓勵企業(yè)利用先進的技術(shù)手段，如大數(shù)據(jù)分析、人工智能等，來提升管理決策的準確性和時效性。
04 特別關(guān)注了對相關(guān)方的管理和溝通企業(yè)不僅需要與內(nèi)部員工保持良好的溝通和協(xié)作關(guān)系，還需要與外部合作伙伴、監(jiān)管機構(gòu)以及社會公眾等保持有效的信息交流和合作。這有助于企業(yè)及時獲取外部資源和信息支持，更好地應(yīng)對市場變化和法規(guī)調(diào)整帶來的挑戰(zhàn)。
三、標準的實踐與改進
本團標的發(fā)布，對于北京德和衡律師事務(wù)所龍龘合規(guī)團隊而言，是他們專業(yè)實力的體現(xiàn)，更是他們深化服務(wù)大型企業(yè)全面風(fēng)控能力的有力證明。
龍龘合規(guī)團隊負責(zé)人陶光輝表示，未來將繼續(xù)深入?yún)⑴c本標準的宣傳推廣和實施工作，通過組織培訓(xùn)、研討會以及實地指導(dǎo)等方式，幫助企業(yè)更好地理解和應(yīng)用這一標準。同時，他們還將持續(xù)關(guān)注企業(yè)在實踐過程中遇到的困難和問題，積極提供解決方案和法律支持，為企業(yè)的發(fā)展保駕護航。
《法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險一體化管理原則與實施指南》團體標準的正式發(fā)布實施是國內(nèi)企業(yè)合規(guī)與風(fēng)險管理領(lǐng)域的一項重要成果。為了確保標準的持續(xù)有效性和適應(yīng)性，龍龘合規(guī)團隊還將與其他起草單位和相關(guān)機構(gòu)保持緊密的合作關(guān)系。他們將定期收集和分析企業(yè)的反饋信息和實踐案例，及時對標準進行修訂和完善。同時，還將關(guān)注國內(nèi)外相關(guān)領(lǐng)域的發(fā)展動態(tài)和最新趨勢，不斷吸收和借鑒先進的管理理念和方法，推動我國企業(yè)合規(guī)與風(fēng)險管理水平的提升和法治化建設(shè)的深入發(fā)展。
我們期待著更多的企業(yè)能夠積極參與本標準的實施工作，共同推動我國大型企業(yè)風(fēng)險集約化管理水平的提升和公司可持續(xù)發(fā)展目標的實現(xiàn)。
2024年2月15日，龍龘合規(guī)由北京德和衡律師事務(wù)所合規(guī)與企業(yè)法治業(yè)務(wù)中心總監(jiān)陶光輝律師領(lǐng)銜組建。
愿景：成為國內(nèi)頂級的大合規(guī)咨詢服務(wù)團隊
定位：以“法律+管理”為特有知識結(jié)構(gòu)，以“大合規(guī)”為特有服務(wù)體系
發(fā)展理念：對客戶提供“有效落地“的服務(wù)，對團隊實施”合理透明“的運行機制
團隊特點：效率型、學(xué)習(xí)型、聚焦型、進取型
關(guān)鍵機制：項目經(jīng)理制
發(fā)展口號：人人都是合規(guī)項目經(jīng)理
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